自主ルール ( じしゅルール )とは？
自主ルールとは、損失補てんの再発防止のために日本証券業協会がまとめた規則のこと。穴埋めに使われやすい公募増資株や新株予約権付社債などの投資家割り当てに上限を設定する、取引所外における国債売買の値幅制限を強化する、取引の透明性確保のための統一伝票を作成するなどがある。ここで「損失補てん」とは、証券外務員などが顧客に発生した補填を補填する行為などをいう。証券会社による損失補てんや損失補償は証券取引法により禁止されている。
自主ルールとは、損失補てんの再発防止のために日本証券業協会がまとめた規則のこと。穴埋めに使われやすい公募増資株や新株予約権付社債などの投資家割り当てに上限を設定する、取引所外における国債売買の値幅制限を強化する、取引の透明性確保のための統一伝票を作成するなどがある。ここで「損失補てん」とは、証券外務員などが顧客に発生した補填を補填する行為などをいう。証券会社による損失補てんや損失補償は証券取引法により禁止されている。