SEC ( )とは？

SECとは、米国において証券市場で取引を監視、監督する行政機関のこと。投資家保護を目的として、証券取引を公平、公正に維持する役割を担っている。具体的には、インサイダー取引や相場操縦、粉飾決算などの不正行為の調査や告発などを行う。米国大統領から任命される5名の委員で構成されているが、連邦政府からも独立した機関となっている。

日本の証券取引等監視委員会にあたる機関だが、規則制定権を持つほか、民事制裁金を課すなどの民事手続や排除措置命令を出すなどの行政手続を行うことが可能で、強い権限を与えられていることが特長である。なお、証券取引等監視委員会は捜査権は持っているものの、行政処分が必要な場合は金融庁に勧告することになっている。

SECは1934年に設立され、後の米国大統領となるジョン・F・ケネディの父であるジョセフ・P・ケネディが初代委員長を務めた。

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